北京商报讯 1月21日，安徽证监局对外发布公告通报称，经调查核实，马鞍山哲方智能机器人投资管理有限公司（以下简称“马鞍山哲方智能机器人投资”）在经营管理过程中存在多项严重违规行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》等多项监管规定，对基金行业市场秩序造成不良影响。
具体违规行为包括：一是在为投资者提供质押担保业务中，未严格履行审慎评估程序，违规为投资者提供担保，且担保金额超过投资者实际持有的基金财产份额，直接损害了投资者的合法权益；二是利用基金财产为非投资者主体谋取不正当利益，通过非合规渠道进行利益输送，严重违反了基金财产应独立于其他主体资产的监管要求；三是信息披露工作严重失职，未按照基金合同约定的时间节点和内容要求履行信息披露义务，披露的信息存在不真实、不准确问题，部分关键信息存在虚假记载，违背了信息披露的真实性、准确性、完整性原则；四是投后管理工作流于形式，未能对基金投资项目开展持续有效的跟踪、管理与风险监控，导致基金资产面临潜在安全风险；五是向中国基金业协会报送的投资者信息与实际情况存在显著差异，包括投资者身份信息、投资金额等关键数据填报不完整、不准确，违反了信息报送的真实性与及时性要求；六是在投资者适当性管理环节未勤勉尽责，未充分评估投资者的风险承受能力、投资经验和财务状况，违规向不符合适当性要求的投资者销售基金产品，损害了投资者的风险匹配权益。
针对上述违规行为，安徽证监局决定对马鞍山哲方智能机器人投资采取责令改正的行政监管措施，要求其限期完成全面整改，规范基金管理运作行为。同时，证监局指出，该公司实际控制人乔徽、时任法定代表人及总经理李皓、时任投资经理李磊作为直接责任人员，对上述违规行为负有不可推卸的责任，决定分别对三人采取出具警示函的监管措施，并将其违规行为信息记入证券期货市场诚信档案，实施跨市场、跨领域的联合惩戒，以强化市场主体合规意识。
来源：北京商报
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