公告日期：2014-10-27

国泰双利债券证券投资基金2014年第3季度报告
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国泰双利债券证券投资基金
2014年第3季度报告
2014年9月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年十月二十七日
国泰双利债券证券投资基金2014年第3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月23
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰双利债券
基金主代码 020019
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年3月11日
报告期末基金份额总额 453,874,837.59份
投资目标 通过主要投资于债券等固定收益类品种，在严格控
制风险和保持基金资产流动性的前提下，力争为基
金份额持有人谋求较高的当期收入和投资总回报。
投资策略 本基金大类资产配置通过对未来一段时间股票、债
券市场相对收益率的评价，主动调整股票、债券类
资产在给定区间内的动态配置，以使基金在保持总
体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
本基金将主要通过久期调整、收益率曲线、债券类
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属配置、骑乘策略、息差策略、利差策略、信用策
略等构建固定收益类资产组合。
本基金将通过新股申购策略、以及精选高分红能力
和良好盈利增长能力的上市公司来构建股票投资
组合。
业绩比较基准 中证全债指数收益率×90% +上证红利指数收益率
×10%
风险收益特征 本基金为债券基金，其长期平均风险和预期收益率
低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属两级基金的基金简
称
国泰双利债券A 国泰双利债券C
下属两级基金的交易代
码
020019 020020
报告期末下属两级基金
的份额总额
374,420,838.16份 79,453,999.43份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2014年7月1日-2014年9月30日)
国泰双利债券A 国泰双利债券C
1.本期已实现收益 7,663,895.99 1,720,557.87
2.本期利润 8,044,755.39 1,572,927.91
3.加权平均基金份额本期利润 0.0197 0.0160
4.期末基金资产净值 431,627,730.92 90,575,513.60
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5.期末基金份额净值 1.153 1.140
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰双利债券A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.77% 0.07% 2.68% 0.10% -0.91% -0.03%
国泰双利债券C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.69% 0.07% 2.68% 0.10% -0.99% -0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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累计净值增长……
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