公告日期：2007-04-13

国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
集中申购期基金份额发售公告
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
基金销售机构：国泰基金管理有限公司、中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”）、中国农业银行（“农业银行”）、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、
中国邮政储蓄、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、中信建投证券股份
有限公司（“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证
券有限责任公司（“银河证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、
申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、
东方证券股份有限公司（“东方证券”）、东吴证券股份有限公司（“东吴证券”）、兴
业证券股份有限公司（“兴业证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、上海
证券有限责任公司（“上海证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、民生证
券有限责任公司（“民生证券”）、国盛证券股份有限公司（“国盛证券”）、中信证券
股份有限公司（“中信证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、渤海证券有
限责任公司（“渤海证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、国信证券有限
责任公司（“国信证券”）、长江证券有限责任公司（“长江证券”）、中信万通证券有
限责任公司（“中信万通证券”）、国海证券有限责任公司（“国海证券”）、联合证券
有限责任公司（“联合证券”）等
国泰基金管理有限公司
二〇〇七年四月
国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告
目 录
重要提示....................................................................... 3
一 本次发售基本情况............................................................ 7
二、发售方式及相关规定......................................................... 18
三、个人投资者开户和申购程序................................................... 18
四、机构投资者开户和集中申购程序............................................... 24
五、清算与交割................................................................ 30
六、退款事项.................................................................. 30
七．基金的验资................................................................ 31
八．本次发售当事人或中介机构................................................... 31
11-2
国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告
重要提示
1．国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鼎证券
投资基金（以下简称“金鼎基金”）转型而成。依据中国证监会 2007年3月27日
证监基金字[2007]88 号文核准的金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议，金鼎
基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范
围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金”。
自2007年4月11日金鼎基金终止上市之日起，《国泰金鼎价值精选混合型证券投
资基金基金合同》生效，《金鼎证券投资基金基金合同》失效。
2．本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。
3．本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”），基金托管人为中国建设银行，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任
公司。
4．本基金自 2007年4月18日至2007年4月30日开放集中申购，期间不开放
赎回，称为“集中申购期”。
本基金集中申购期内，实行规模上限申购。本基金集中申购设定规模目标上限
为 100 亿份基金份额。
在基金正常集中申购日日间内不停止销售，但如当日申购结束后发现累计申购
申请超过集中申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束申购
受理，并自公告日起不再接受申购……
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