公告日期：2011-04-21

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
招募说明书摘要（2011 年 4 月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

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【重要提示】

本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]888 号文核准募集。本
基金基金合同于 2010 年 9 月 8 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定
风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%；股票、权证等权益类
资产的比例不超过基金资产的 20%，其中权证投资的比例不超过基金资产净值的 3%；
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金为债券
型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为 2011 年 3 月 8 日，其中投资组合报告与基金
业绩截止日期为 2010 年 12 月 31 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2011 年 4 月 8 日对本招募说明书
（2011 年 4 月更新）进行了复核。

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 一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓、刘超
联系电话：（0755）83575992、83575994
传 真：（0755）82904048
股权结构：

股东名称 持股比例

国投信托有限公司 51%

瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%

合计 100%

（二）主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生，董事，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司副总裁、国投信托有
限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基
金管理有限公司董事，国家开发投资公司总裁助理、金融投资部总经理、经营部副

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主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺
业务部业务经理，国家机电……
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